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在當今金融投資日益繁榮的市場環(huán)境下，非法證券期貨基金活動不僅擾亂了金融市場的正常秩序，更是對廣大投資者尤其是中小投資者的財產(chǎn)安全構(gòu)成了威脅。

在“2024年防范非法證券期貨基金宣傳月”之際，我們一起了解非法證券期貨基金活動的典型形式以及如何識別這些非法活動，遠離潛在的金融投資陷阱吧。

一、什么是非法證券期貨基金活動

非法證券期貨基金活動是指未經(jīng)批準從事依法應(yīng)由證券監(jiān)管部門或國務(wù)院授權(quán)的部門核準或批準的，涉及證券期貨基金業(yè)務(wù)的活動。非法證券期貨活動具有涉及面廣、欺騙性強、危害性大、蔓延速度快等特點，是經(jīng)濟社會生活中的毒瘤，嚴重危害社會穩(wěn)定和金融安全。中小投資者一定要注意防范非法證券期貨活動，維護自己的財產(chǎn)安全。

二、典型的非法證券期貨基金活動

1.場外配資：證券公司以外不具備證券融資業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構(gòu)或個人向投資者出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進行股票交易，并收取利息、費用或收益分成的活動。

2.非法薦股：無資格機構(gòu)和個人向投資者或客戶提供證券投資分析預測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動。

3.股市黑嘴：編造、傳播虛假信息或誤導性信息，影響股票價格，甚至操縱市場等牟取非法利益的機構(gòu)和個人。

4.非法發(fā)行股票：非上市公司及其股東公開向不特定對象或向特定對象累計超過200人對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，且未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)的部門核準的行為。

5.境外機構(gòu)違規(guī)提供小跨境證券期貨基金交易服務(wù)：依據(jù)境外法律設(shè)立的證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)，通過互聯(lián)網(wǎng)或者發(fā)展代理商等方式，直接或間接面向境內(nèi)投資者提供境外市場的證券期貨基金交易服務(wù)。

6.假冒仿冒證券期貨小基金經(jīng)營機構(gòu)及人員：不法分子利用與合法證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)相近或相似名稱設(shè)立機構(gòu)，誘騙投資者投資或接受服務(wù);或者冒充證券期貨基金從業(yè)人員，誘騙投資者到虛假平臺參與交易，詐騙投資者財產(chǎn)。

7.非法期貨交易：未經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動，以及非法設(shè)立期貨公司或者以其他形式擅自從事期貨業(yè)務(wù)等行為。

8.違規(guī)基金推介：募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，公開推介或者變相公開推介、推介材料虛假記載、承諾保本收益、夸大或者片面推介、片面強調(diào)集中營銷時間等行為，以及“偽私募”“偽基金”的推介宣傳行為。

三、如何識別非法證券期貨活動

1.看業(yè)務(wù)資質(zhì)。證券期貨行業(yè)是特許經(jīng)營行業(yè)，開展證券期貨業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。投資者可以通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）查詢行政許可信息欄目，可以登錄上海證券交易所（www.sse.com.cn）、深圳證券交易所（www.szse.cn）網(wǎng)站查詢新股發(fā)行具體信息；可以登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會（www.sac.net.cn）和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）查詢公司或人員是否具備證券期貨業(yè)務(wù)資格。另外，投資者還可以登錄其全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司網(wǎng)站（www.neeq.cc）查詢具有主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司和掛牌公司有關(guān)信息。

2.看工商登記。企業(yè)成立必須經(jīng)過法定程序辦理工商注冊登記手續(xù)，如果企業(yè)主體身份不合法，不真實，則涉嫌欺詐。投資者可查詢涉嫌從事非法證券期貨活動的網(wǎng)站、APP背后的運營機構(gòu)，通過該機構(gòu)所在地企業(yè)信用信息官方網(wǎng)站查詢經(jīng)營狀態(tài)，或向該機構(gòu)所在地工商行政管理部門核實。若發(fā)現(xiàn)該企業(yè)被列入經(jīng)營異常名錄或注銷狀態(tài)，則應(yīng)當提高警惕。

3.看收款賬號。非法證券期貨活動的目的就是為了騙取投資者錢財，獲取非法所得。為此，不法分子往往會采取各種推銷手段，如打折、優(yōu)惠、“中簽”、頻繁催款、制造緊迫感等方式，催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)只能以公司名義對外開展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開立銀行賬戶，不會用個人賬戶或非本機構(gòu)賬戶進行收款。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當格外謹慎，如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構(gòu)名稱不符，投資者一定不要向其匯款。

4.看營銷方式。開展證券期貨業(yè)務(wù)活動，需要遵守證券期貨法律法規(guī)有關(guān)投資者適當性管理的要求。而不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理，較多采用夸張、煽動或吸引眼球的宣傳用語，往往自稱“老師”、“股神”，以“跟買即漲停”、“推薦黑馬”、“提供內(nèi)幕信息”、“包賺不賠”、“保證上市”、“專家一對一貼身指導”、“對接私募”等說法吸引誘導投資者。

5.看互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。投資者可通過證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的網(wǎng)址，不要登陸非法證券期貨網(wǎng)站，以免誤入陷阱，蒙受損失。

提示：上述內(nèi)容為投資者教育內(nèi)容，不代表任何投資建議或推薦，請投資者謹慎對待，理性投資。